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陜西證監局:扎實推動投資者適當性管理制度在轄區落地生根

2020-5-24 11:40:47發布0次查看發布人:
本報記者 殷高峰
為深入貫徹落實新《證券法》,由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯合主辦的第二屆5路19中小投資者保護宣傳周活動,于5月18日在北京正式啟動。今年活動的主題為新證券法下的投資者保護。
5月22日,活動進行到第五天。當天,西安、上海、成都、深圳四城線上投資者保護專場研討會舉行。來自中證中小投資者服務中心,陜西證監局,深圳證監局,西部證券、第一創業證券、華西證券、海通證券的領導出席專場研討會。
投資者適當性管理是保護投資者的第一道防線,可以增強對投資者的事前保護,強化市場主體的適當性義務,同時體現“買者自負”的原則,有效降低投資者損失的事后監管、司法成本。2017年7月1日實施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》首次在部門規章的層面明確了統一清晰的適當性監管底線要求;今年3月1日實施的新《證券法》新設“投資者保護”專章并將適當性管理制度寫入其中,資本市場適當性管理制度體系不斷完善。
“近年來,陜西局扎實推動投資者適當性管理制度在轄區落地生根,有效維護了投資合法權益。”王明生表示。
一是督導經營機構加強適當性管理制度機制建設,增強適當性管理的責任意識。督促轄區6家證券期貨法人機構建立健全適當性管理的各項內部制度、配備相應的人員隊伍、建設相應的信息技術系統;組織轄區300余家證券期貨經營機構負責人參加投資者適當性管理培訓會,增強落實適當性管理的責任意識;扎實推動存量客戶納入適當性新規,確定由易到難試點先行的方案,推動轄區兩家營業部開展存量客戶納入適當性新規試點,目前2家納入比例已分別提升至49%和61%;持續跟蹤調研適當性制度落實中存在的問題,針對性指導經營機構化解難題。今年以來,針對創業板和新三板改革中有關適當性管理的新要求,陜西證監局正組織轄區證券經營機構根據新要求完善信息系統,強化內部培訓。
二是加強對經營機構的日常監管,嚴肅查處違反適當性制度的行為。加強對經營機構的監管力度,及時查處違規,是確保適當性制度不折不扣落實的有力手段。近年來,結合轄區市場發展和投資者反映的突出問題,陜西證監局先后對金融產品代銷、資管產品和私募基金銷售、科創板開戶等業務開展專項檢查,確保轄區適當性制度得到有效落實,針對檢查發現的違規問題以及侵害投資者合法權益的現象,對多家機構采取了監管措施,有力發揮了監管震懾作用。同時,對于現場檢查、舉報處理中發現的投資者適當性違規典型案例,及時總結,編印警示案例。
三是加大投資者宣傳教育工作。僅僅依靠監管機構和經營機構履行適當性義務是不夠的,還必須加強對投資者的宣傳教育,扭轉投資者的投資者理念,提高自身風險防范意識,引導投資者正確認識適當性管理制度要求。適當性制度發布后,陜西證監局即在會投保局指導下開展了適當性管理制度普及宣傳月專項投教活動;去年以來,為幫助投資者正確認識科創板設立、新三板和創業板改革,陜西證監局聯合系統單位、組織轄區經營機構通過線下線上聯動、大屏小屏互動、紙媒網媒互通的方式,有針對性地開展了一系列形式多樣的專項投教活動,引導投資者理性參與投資。未來,陜西證監局將協調各方進一步加大適當性管理制度的宣傳教育工作。
“接下來,陜西證監局將按照證監會統一部署,加強對轄區證券經營機構新三板、創業板業務準備情況的檢查,進一步夯實經營機構投資者適當性管理工作基礎,確保各項改革措施在轄區平穩推進。”王明生稱。
(編輯 張明富)
來源:證券日報網 
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